Compliance Catalyst 2

数据驱动型决策引擎和风险管理平台。

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Compliance Catalyst 2

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概览

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什么是全新 Compliance Catalyst？

全新 Compliance Catalyst 具有颠覆性意义，是一个将数据、技术和人员权力信息统一整合的单一平台。您的自身数据、Orbis 卓越的实体数据和灵活尽职调查筛选均能在此平台实现自动化并进一步增强数据的价值。

该平台可简化 KYC、反洗钱 (AML) 及反贿赂及腐败 (ABAC) 调查工作，帮助您提高客户准入和客户尽职调查的效率。

经过重新设计后，我们全新增强的风险管理平台 Compliance Catalyst 具有更强大的功能。新版本具有更出色的可扩展性、更快的速度和一系列模块，可帮助您轻松构建自己的解决方案。

它可通过一系列自动化检查帮助您审查实体与个人，从而快速识别风险。 您可以使用我们的即购即用的模型，或根据您的风险状况和偏好定制模型。 Compliance Catalyst 基于 Orbis 实体数据库， 并支持您将自己的数据和客户的数据整合到您的分析中。 对于较复杂的实体，您可以将调查环节直接纳入可集成的增强型尽职调查筛选中。

11 月 1 日上市。

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视频

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了解全新 Compliance Catalyst 如何帮助您。

此视频动画展示了全新 Compliance Catalyst 如何帮助您更快速地做出更明智的决策。

了解全新 Compliance Catalyst 如何帮助您。

查看图表

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数据

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Orbis： 支持 Compliance Catalyst

Orbis 提供非常广泛的公司信息和企业架构信息，将您对第三方的洞察提升到全新水平。 您可针对这些数据集创建灵活预警，以持续监控风险和变化。

独特标识符

包括 BvD ID 号码、本地 ID 号码及其他公认系统，如 LEI 和 GIIN。

企业股权架构和受益所有权

Bureau van Dijk 精心收集、处理和管理的所有权数据可帮助您了解有关公司及其企业集团股权架构的更多信息。 我们会尽可能为信息添加日期戳，并标明数据源。 您可以看到不同时间的变化和所有权归档。 您还可根据您的内部或本地监管要求 定义受益所有权。

公司的个人

Orbis 数据库提供公司内部或相关人员的广泛信息，包括： 董事、顾问、审计师、董事会成员和高级经理。 我们在 Orbis 中展示这些人员当前和以前的职位，以及他们与其他人员的关系。

财务数据和财务实力指标

Orbis 的标准化财务信息和财务模型可为您展示财务稳定性和公司财务实力的预测指标。

ESG 信誉风险数据

环境、社会和治理 (ESG) 风险数据和指标帮助评估与公司相关的信誉风险，帮助您决定是否与其合作。

政界敏感人物、制裁处罚名单和其他观察名单

我们对符合政界敏感人物和制裁处罚名单的个人和公司进行标记，并为您提供详细信息，帮助您对其进行验证。 我们可帮助您对整个企业集团进行筛选，了解其与政界敏感人物和制裁处罚名单数据及其他观察名单的匹配情况。

船舶

关注特定船舶是否出现在制裁处罚名单上及其与实体的关联。

原始文件

• 本地归档的“已扫描图像”
• 能够订购全球的公务文件副本
• PDF 版年度报告
• 在登记表中归档的文件的链接

其他公司信息

• 有关实体在公开招标中胜出的标示
• 法律状态、成立日期、实体所在行业及国家/政治体制
• 向金融机构提供的 AML 文件

构建您自己的 Compliance Catalyst

创建您自己的流程 — 选择您自己的模块 — 开发您自己的自动化功能。

您可以创建您自己的流程、设置触发点、与数据集组合，并从广泛的模块中自由选择。 Compliance Catalyst 可简单也可复杂，随您所需，帮助您满足内部用户群从售前查询到详细排查到增强型尽职调查的各种需求。

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关键特性

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关键特性

集成平台

Compliance Catalyst 的优势在于提供了一款集成解决方案。 它可将您的数据、Orbis 卓越的实体数据和灵活尽职调查筛选整合在一起， 并在此平台实现自动化，进一步增强数据的价值。 您自己的数据可与 Web Services 提供的数据源，或与那些通过自动化电子表格和调查问卷向客户与准入实体所收集的数据整合。 为增强 Compliance Catalyst 的风险报告， 您可选择利用集成的增强型尽职调查功能。

即时提供 KYC 公司报告和风险预览

完成实体解析步骤（将目标公司与 Orbis 中的正确实体匹配）之后，您可即时参照观察名单进行筛选，并获得合规相关数据的简明概要，您甚至可在风险评估前获得所有这些信息。

使用即购即用功能或进行详细的定制

您可以即时使用我们的一系列即购即用模型，或者也可根据自己的风险状况定制模型。 您可轻松实施自助操作，包括创建模型，高效管理您的 Compliance Catalyst 定制、流程和上传，无需我们或其他第三方提供支持。

增强型预警

全新 Compliance Catalyst 大幅升级了预警功能，支持您更轻松地批量删除预警，并根据敏感度调整预警，以最大限度减少错误预警。

仪表板

仪表盘可为您提供整个投资组合的清晰概览，从而呈现调查进展与已处理和未处理预警的管理视图。

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关键优势

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主要优势

• Compliance Catalyst 可提供直观、快速的全新用户体验。
• 在 Orbis 的支持下，Compliance Catalyst 可帮助您快速访问卓越的实体数据，更快速地做出更明智的决策。
• 该工具还可帮助您更快速发现和上报风险，集中资源处理风险较高的业务。
• 提供自助用户体验。 现在，您可批量上传大量公司，轻松使用模型，无需外部支持。
• 我们可为您提供审计跟踪功能，帮助您集中管理数据，更轻松地进行数据管理和报告。 您的数据、流程、风险状况与合规政策全部嵌入该平台中。
• 您可以选择从轻触式评估到“完整”分析 – 也可以选择两者之间的任何一种。 您可选择实施简要评估或更全面的分析，及介于二者之间的分析。Compliance Catalyst 是一款可扩展解决方案，适用于大小投资组合，是各类用户的理想选择，包括销售人员、分析师、非专家及合规新手。 Compliance Catalyst 可为您的投资组合和利益相关者灵活构建合适的解决方案。

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更多模块

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更多模块

针对您的企业、受众和风险状况优化 Compliance Catalyst。

实体解析

参照 Orbis 的大量实体数据确认各类实体的信息，包括（非上市和上市）公司、银行和金融机构、独资企业、保险公司、非银行金融机构、船舶和个人。 Orbis 提供官方实体名称（包括独特标识符号码），可提供简单、快速的搜索体验。 因此，如果在 Orbis 中找到与目标实体匹配的记录，您便可确信您的分析是基于正确的法律实体数据。 这也有助于您进行自助批量上传。

增强型尽职调查

如果筛选报告建议您进一步了解高风险实体或个人，您可使用流程工具将相关信息直接发送给您的分析师或我们的增强型尽职调查 (EDD) 服务团队。

API web service

该服务可通过 API 将您系统中的数据自动传送至 Compliance Catalyst，实现与您内部系统的顺畅集成。

关联制裁

根据 OFAC 的 50% 规则，未因自身因素受制裁的公司仍可能因为与受制裁公司或个人的关系而遭受制裁。 我们的所有权数据和工具可帮助您识别受到“关联制裁”的实体。

股东权力

相比所有权，实权得分 (Power Score) 能透露更深入的信息。 它可帮助您识别因为不是法定所有人和/或受益人而容易被忽视的实权股东。

Ownership Explorer

此动态数据可视化工具可为您提供复杂股权架构自下而上和自上而下的视图。 该工具具有过滤器和颜色编码功能，可为您直观展示企业架构信息，帮助您轻松分析。

冲突/归属关系检查器

您可快速了解公司或个人的业务关系。 该工具将以图形和表格形式展示结果，可在短短数分钟内完成复杂的筛选任务。